淮政發(fā)〔2013〕68號
各鄉(xiāng)鎮(zhèn)人民政府、區(qū)各委辦局、區(qū)各直屬單位：
根據(jù)中紀委《工程建設領域項目信息公開和誠信體系建設工作實施意見》（中紀發(fā)〔2011〕16號）、《中共江蘇省委 江蘇省人民政府關于加快推進誠信江蘇建設的意見》（蘇發(fā)〔2007〕14號）等有關規(guī)定，在廣泛征求意見的基礎上，經(jīng)研究，決定出臺《淮安區(qū)企業(yè)信用評價指導性標準和規(guī)范（招標投標領域適用2013年版）》等標準規(guī)范（以下簡稱2013年版標準，詳見附件）。現(xiàn)將有關事項通知如下：
一、實施時間
2013年版標準自2013年4月1日起開始實施。
二、相關材料報備
請各有關信用服務機構在2013年3月31日前，將本機構按照2013年版標準執(zhí)行的評價模型和各類企業(yè)具體評價技術標準、評價服務程序規(guī)范、委托評價合同格式文本、對外發(fā)送的調查函證等材料的格式文本報區(qū)信用辦（設在區(qū)經(jīng)信委）備案。
三、信用報告報備
從2013年4月1日起，區(qū)信用辦開始接收按2013年版標準制作的企業(yè)信用報告的報備（規(guī)范性檢查）工作。
四、跟蹤報告報備
從2013年4月1日起，要按照2013年版標準進行評價制作和報備。
五、有關要求
請各有關信用服務機構要認真做好2013年版標準的學習工作，使本機構的評價人員等相關業(yè)務人員全面準確理解，并在具體評價工作中認真貫徹執(zhí)行。請區(qū)招標投標辦公室在組織實施區(qū)重點建設工程招標投標活動中做好相關銜接工作。2013年版標準將在區(qū)政府網(wǎng)站上公告，相關職能部門要做好組織宣傳和培訓工作。
附件：1.淮安區(qū)企業(yè)信用評價指導性標準和規(guī)范（招標投標領域適用，2013年版）
2.淮安區(qū)企業(yè)信用報告（招標投標領域適用，2013年版）
3.淮安區(qū)企業(yè)信用跟蹤報告（招標投標領域適用，2013年版）
4.淮安區(qū)企業(yè)信用報告格式規(guī)范要求（招標投標領域適用，2013年版）
淮安市淮安區(qū)人民政府
2013年3月9日
抄送：區(qū)委各部委，區(qū)人大常委會辦公室，區(qū)政協(xié)辦公室，區(qū)法院、 檢察院，區(qū)人武部。 |
淮安區(qū)人民政府辦公室 2013年3 月9日印發(fā) |
附件1
淮安區(qū)企業(yè)信用評價指導性標準和規(guī)范
（招標投標領域適用，2013年版）
根據(jù)《關于在全區(qū)工程建設領域招標投標活動中應用企業(yè)信用報告的通知》、《淮安區(qū)信用服務機構管理暫行辦法》，以及信用領域有關國家推薦標準，結合我區(qū)工程建設項目招標投標領域應用企業(yè)信用報告的實際情況，制定本標準和規(guī)范。
一、指標體系
（一）評價指標
1．施工類
項目 | 指標項 | 一級指標 | 考核內容及說明 | 分值 |
一、基本狀況 （15） | 基本條件 （2） | 歷史沿革（1） | 成立年限以及背景情況。 | 1 |
資本實力（1） | 注冊資本。 | 0.5 | ||
凈資產(chǎn)。 | 0.5 | |||
人力資源 （4） | 高管人員（2） | 學歷及專業(yè)技術職務。 | 0.5 | |
從業(yè)年限及從業(yè)經(jīng)驗。 | 0.5 | |||
穩(wěn)定性。 | 0.5 | |||
信用狀況。 | 0.5 | |||
管理專業(yè)技術人員（2） | 管理人員學歷及職稱情況。 | 0.5 | ||
專業(yè)技術人員數(shù)量滿足資質規(guī)定、業(yè)務發(fā)展需要的情況。 | 0.5 | |||
穩(wěn)定性。 | 0.5 | |||
信用狀況。 | 0.5 | |||
管理能力 （9） | 法人治理（1） | 法人治理結構及其運行情況。 | 1 | |
管理制度（1） | 管理制度完備程度以及執(zhí)行情況。 | 1 | ||
資質情況（3） | 主項資質。 | 2 | ||
增項資質。 | 1 | |||
項目管理（1） | 項目管理水平情況。 | 1 | ||
質量管理（1） | 質量管理體系認證通過和質量管理水平情況。 | 1 | ||
安全管理（1） | 安全管理體系認證通過和安全管理水平情況。 | 1 | ||
環(huán)保管理（1） | 環(huán)保管理認證通過和環(huán)保管理水平?jīng)r。 | 1 | ||
二、財務狀況 （23） | 債權債務 （9） | 資產(chǎn)負債率（3） | （負債總額/資產(chǎn)總額）×100% | 3 |
現(xiàn)金流動負債比率（2） | （年經(jīng)營現(xiàn)金凈流量/年末流動負債）×100% | 2 | ||
速動比率（2） | （流動資產(chǎn)-存貨）/流動負債×100% | 2 | ||
利息保障倍數(shù)（2） | （利潤總額+利息支出）/利息支出 | 2 | ||
營運能力 （7） | 總資產(chǎn)周轉率（3） | 營業(yè)收入/平均資產(chǎn)總額 | 3 | |
應收賬款周轉率（2） | 營業(yè)收入/平均應收賬款余額 | 2 | ||
流動資產(chǎn)周轉率（2） | 營業(yè)收入凈額 / 平均流動資產(chǎn)總額 | 2 | ||
盈利能力 （7） | 凈資產(chǎn)收益率（3） | （凈利潤/平均凈資產(chǎn)）×100% | 3 | |
營業(yè)收入利潤率（2） | （利潤總額/營業(yè)收入）×100% | 2 | ||
主營收入現(xiàn)金率（2） | （銷售商品、提供勞務收到的現(xiàn)金/主營業(yè)務收入）×100% | 2 | ||
三、發(fā)展?jié)摿Γ?3） | 行業(yè)狀況（2） | 行業(yè)地位（2） | 企業(yè)規(guī)模、經(jīng)營業(yè)績、市場占有率等在其主營行業(yè)中所處地位。 | 2 |
技術實力 （3） | 技術裝備率（2） | 自有機械設備凈值/年末在冊全部職工人數(shù) | 2 | |
研發(fā)成果（1） | 近三年取得發(fā)明專利、?。ú浚┘壱陨瞎し?、國家級QC小組活動成果獎的情況。 | 1 | ||
成長能力 （3） | 營業(yè)收入增長率（1） | （年末營業(yè)收入總額/三年前年末營業(yè)收入總額-1）/3× 100% | 1 | |
利潤平均增長率（1） | （年末利潤總額/三年前年末利潤總額-1）/3× 100% | 1 | ||
股東權益增長率（1） | （年末股東權益總額/三年前年末股東權益總額-1）/3×100% | 1 | ||
發(fā)展戰(zhàn)略 （1） | 發(fā)展規(guī)劃（1） | 發(fā)展規(guī)劃編制、實施、保障和落實情況。 | 1 | |
重合同守信用企業(yè)(4) | 國家級（AAAA） | 4 | ||
省級(AAA) | 3 | |||
市級(AA) | 2 | |||
區(qū)級(A) | 1 | |||
四、公共信用監(jiān)管記錄 （22） | 在江蘇省內工商部門注冊登記的企業(yè)適用（22） | 近3年省企業(yè)聯(lián)合征信系統(tǒng)記錄的信用情況（15） | 無失信行為記錄。 | 15 |
有1條失信行為記錄。 | 10 | |||
有2條失信行為記錄。 | 5 | |||
有3條及以上失信行為記錄，或有嚴重失信行為記錄。 | 0 | |||
未被區(qū)及區(qū)以上企業(yè)聯(lián)合征信系統(tǒng)記錄的信用情況（7） | 近三年未被區(qū)及區(qū)以上聯(lián)合征信系統(tǒng)記錄的，受到各級行政機關處罰、通報等不良記錄以及被司法機關法律文書認定的不良記錄。 | 7 | ||
在江蘇省外工商部門注冊登記的企業(yè)適用（22） | 注冊地工商、稅務、建設、人社、環(huán)保等行政主管部門記錄的信用情況（15） | 向注冊地工商及其同級稅務、建設、人社、環(huán)保等行政主管部門函證調查的近3年信用記錄情況，無書面調查結果或調查發(fā)現(xiàn)有失信記錄的，每個部門扣3分，扣完為止。 | 15 | |
未被工商、稅務、建設、人社、環(huán)保等行政主管部門記錄的信用情況（7） | 近三年未被注冊地工商、稅務、建設、人社、環(huán)保行政主管部門記錄的，受到其他各級行政機關處罰、通報等不良記錄以及被司法機關法律文書認定的不良記錄。 | 7 | ||
五、招標投標監(jiān)管信息 （27） | 招標投標信用記錄（15） | 招標投標信用記錄情況（15） | 近三年被各級行政機關處罰、通報，以及被司法機關法律文書認定等企業(yè)及其從業(yè)人員在招標投標方面的不良記錄。 | 15 |
合同履約情況（8） | 區(qū)及區(qū)以上建設工程中標項目履約情況（5） | 近三年所中標的省重點建設工程項目履約情況，包括人員、資金和設備的到位情況，質量、進度、安全等方面的履約情況，與業(yè)主（或建管單位）、分包商、材料商等項目相關方合作情況；近三年未中標區(qū)及區(qū)以上建設工程項目的，計0分；其中以合法形式參與的項目視同中標項目。近三年其他項目履約情況，包括人員、資金和設備的到位情況，質量、進度、成本、安全等方面的履約情況，與業(yè)主（或建管單位）、分包商、材料商等項目相關方合作情況。 | 5 | |
合同糾紛（3） | 近三年合同糾紛以及解決情況。 | 3 | ||
獲獎情況（4） | 獲獎工程（4） | 所承建且已竣工工程近三年獲區(qū)及區(qū)以上建筑質量獎情況，其中參建工程須在頒獎名單中列明。 | 4 |
2．服務類
項目 | 指標項 | 一級指標 | 考核內容及說明 | 分值 |
一、基本狀況 （15） | 基本條件 （2） | 歷史沿革（1） | 成立年限以及背景情況。 | 1 |
資本實力（1） | 注冊資本。 | 0.5 | ||
凈資產(chǎn)。 | 0.5 | |||
人力資源 （6） | 高管人員（2） | 學歷及專業(yè)技術職務。 | 0.5 | |
從業(yè)年限及從業(yè)經(jīng)驗。 | 0.5 | |||
穩(wěn)定性。 | 0.5 | |||
信用記錄。 | 0.5 | |||
管理專業(yè)技術人員（4） | 中高級職稱專業(yè)技術人員占比以及從業(yè)經(jīng)驗情況。 | 1 | ||
注冊類人員滿足資質、業(yè)務發(fā)展需要的情況。 | 1 | |||
穩(wěn)定性。 | 1 | |||
信用記錄。 | 1 | |||
管理能力 （7） | 法人治理（1） | 法人治理結構及其運行情況。 | 1 | |
管理制度（1） | 各項管理制度完備程度及執(zhí)行情況。 | 1 | ||
資質情況（2） | 資質等級與數(shù)量情況。 | 2 | ||
質量管理（2） | 質量管理體系認證通過和質量管理水平情況。 | 2 | ||
安全管理（1） | 安全管理體系認證通過和安全管理水平情況。 | 1 | ||
二、財務狀況 （23） | 債權債務 （9） | 資產(chǎn)負債率（3） | （負債總額/資產(chǎn)總額）×100% | 3 |
現(xiàn)金流動負債比率（2） | （年經(jīng)營現(xiàn)金凈流量/年末流動負債）×100% | 2 | ||
速動比率（2） | （流動資產(chǎn)-存貨）/流動負債×100% | 2 | ||
利息保障倍數(shù)（2） | （利潤總額+利息支出）/利息支出 | 2 | ||
營運能力 （7） | 總資產(chǎn)周轉率（3） | 營業(yè)收入/平均資產(chǎn)總額 | 3 | |
應收賬款周轉率（2） | 營業(yè)收入/平均應收賬款余額 | 2 | ||
流動資產(chǎn)周轉率（2） | 營業(yè)收入凈額 / 平均流動資產(chǎn)總額 | 2 | ||
盈利能力 （7） | 凈資產(chǎn)收益率（3） | （凈利潤/平均凈資產(chǎn)）×100% | 3 | |
營業(yè)收入利潤率（2） | （利潤總額/營業(yè)收入）×100% | 2 | ||
主營收入現(xiàn)金率（2） | （銷售商品、提供勞務收到的現(xiàn)金/主營業(yè)務收入）×100% | 2 | ||
三、發(fā)展?jié)摿Γ?3） | 行業(yè)狀況（2） | 行業(yè)地位（2） | 企業(yè)規(guī)模、經(jīng)營業(yè)績、市場占有率所處行業(yè)水平情況。 | 2 |
技術實力 （3） | 技術裝備（1） | 辦公場所、儀器設備、計算機軟件等滿足資質規(guī)定和業(yè)務發(fā)展情況。 | 1 | |
研發(fā)費用（1） | 最近三個財務年度中研發(fā)費用投入占營業(yè)收入比例情況。 | 1 | ||
研發(fā)成果（1） | 近三年取得發(fā)明專利、著作權的情況。 | 1 | ||
成長能力 （3） | 營業(yè)收入增長率（1） | （年末營業(yè)收入總額/三年前年末營業(yè)收入總額-1）/3× 100% | 1 | |
利潤平均增長率（1） | （年末利潤總額/三年前年末利潤總額-1）/3× 100% | 1 | ||
股東權益增長率（1） | （年末股東權益總額/三年前年末股東權益總額-1）/3×100% | 1 | ||
發(fā)展戰(zhàn)略 （1） | 企業(yè)發(fā)展規(guī)劃（1） | 發(fā)展規(guī)劃編制、實施、保障和落實情況。 | 1 | |
重合同守信用企業(yè)(4) | 國家級（AAAA） | 4 | ||
省級(AAA) | 3 | |||
市級(AA) | 2 | |||
區(qū)級(A) | 1 | |||
四、公共信用監(jiān)管記錄 （22） | 在江蘇省內工商部門注冊登記的企業(yè)適用（22） | 近3年省企業(yè)聯(lián)合征信系統(tǒng)記錄的信用情況（15） | 無失信行為記錄。 | 15 |
有1條失信行為記錄。 | 10 | |||
有2條失信行為記錄。 | 5 | |||
有3條及以上失信行為記錄，或有嚴重失信行為記錄。 | 0 | |||
未被區(qū)及區(qū)以上企業(yè)聯(lián)合征信系統(tǒng)記錄的信用情況（7） | 近三年未被區(qū)及區(qū)以上聯(lián)合征信系統(tǒng)記錄的，受到各級行政機關處罰、通報等不良記錄以及被司法機關法律文書認定的不良記錄。 | 7 | ||
在江蘇省外工商部門注冊登記的企業(yè)適用（22） | 注冊地工商、稅務、建設、人社、環(huán)保等行政主管部門記錄的信用情況（其中造價、咨詢、招標代理等企業(yè)為注冊地工商、稅務、建設、人社、發(fā)改等行政主管部門記錄的信用情況）（15） | 向注冊地工商及其同級稅務、建設、人社、環(huán)保（發(fā)改）等行政主管部門函證調查的近3年信用記錄情況，無書面調查結果或調查發(fā)現(xiàn)有失信記錄的，每個部門扣3分，扣完為止。 | 15 | |
未被工商、稅務、建設、人社、環(huán)保（發(fā)改）等行政主管部門記錄的信用情況（7） | 近三年未被注冊地工商、稅務、建設、人社、環(huán)保（發(fā)改）行政主管部門記錄的，受到其他各級行政機關處罰、通報等不良記錄以及被司法機關法律文書認定的不良記錄。 | 7 | ||
五、招標投標監(jiān)管信息 （27） | 招標投標信用記（15） | 招標投標信用記錄情況（15） | 近三年被各級行政機關處罰、通報，以及被司法機關法律文書認定等企業(yè)及其從業(yè)人員在招標投標方面的不良記錄。 | 15 |
合同履約情況（8） | 區(qū)及區(qū)以上建設工程中標項目履約情況（5） | 近三年所中標的省重點建設工程項目履約情況，包括滿足合同約定條款的情況，通過驗收、質量檢查情況，與工程相關方合作情況；近三年未中標區(qū)及區(qū)以上建設工程項目的，計0分；其中以合法形式參與的項目視同中標項目。近三年合法參與的其他工程項目履約情況，包括滿足合同約定條款的情況，通過驗收、質量檢查情況，與工程相關方合作情況。 | 5 | |
合同糾紛（3） | 近三年合同糾紛以及解決情況。 | 3 | ||
工程獲獎（4） | 獲獎工程（4） | 所參與且已竣工工程近三年獲得區(qū)及區(qū)以上建筑質量、工程勘察、設計、咨詢、軟件、工程項目管理、工程總承包等獎勵情況。 | 4 |
說明：
1．所有用于計算指標的數(shù)據(jù)均來自于上一年度經(jīng)過審計的企業(yè)財務報表；
2．施工類適用于經(jīng)濟行業(yè)類型為建筑業(yè)以及水利、交通、環(huán)境和公共設施等工程施工的企事業(yè)單位；
3．服務類適用于監(jiān)理、勘察、設計、造價、咨詢、招標代理等與建筑業(yè)相關的服務業(yè)以及經(jīng)濟行業(yè)類型為計算機信息服務業(yè)的企事業(yè)單位；
4、失信行為分為一般失信和嚴重失信；
（1）一般失信：
①企業(yè)未通過各類專項或周期性檢驗的；
②企業(yè)因違反誠實信用原則受到行業(yè)組織懲戒或者受到行政機關處理的一般違法違規(guī)行為；
③企業(yè)因違反誠實信用原則承擔相關的民事賠償?shù)模?/span>
④企業(yè)未與勞動者簽訂勞動合同，未依法支付勞動者報酬、未依法繳納社會保險費等違反勞動和社會保障法律法規(guī)的；
⑤企業(yè)違反資格、資質管理，從事經(jīng)營活動的；
⑥行政機關認為應當通報的企業(yè)其他一般違法行為。
（2）嚴重失信
①企業(yè)因違法行為被行政機關給予撤銷或者吊銷許可證、企業(yè)資質、營業(yè)執(zhí)照處罰的；
②企業(yè)因失信違法行為受到3萬元以上罰款、沒收違法所得或者責令停產(chǎn)停業(yè)行政處罰的；
③企業(yè)一年內因同一類違法行為受到罰款或沒收違法所得行政處罰兩次以上的；
④企業(yè)因違法構成犯罪，被追究刑事責任的；
⑤有履行能力而不自覺履行法院生效裁決的；
⑥企業(yè)擾亂市場經(jīng)濟秩序、危害交易安全和造成環(huán)境污染等省各有關部門認為應該記入的其他嚴重違法行為。
二、等級調整規(guī)定
（一）被評企業(yè)有以下情形之一的，信用等級不超過BB。
1．近三年企業(yè)或企業(yè)高管有行賄記錄的；
2．近三年在參加區(qū)或區(qū)以上工程建設領域招標投標活動中存在嚴重違法行為受到區(qū)或區(qū)以上有關部門行政處罰的；
3．誠信淮安網(wǎng)信譽度提示為D，且不良記錄條數(shù)超過5條（含5條）的；
4．當年在信用評價過程中存在隱瞞失信記錄或提供虛假信息行為的。
（二）被評企業(yè)有以下情形之一的，信用等級下調一個等級。
1．近三年在參與招標投標和項目實施過程中存在弄虛作假、串標圍標、無故放棄中標候選人資格或中標、違法分包和轉包行為，且經(jīng)人民法院裁判認定或受到區(qū)級及區(qū)以上行政主管部門行政處罰、通報的；
2．近三年存在嚴重質量、安全事故和欠薪行為，且負主要責任的；近三年受到區(qū)或區(qū)以上行政主管部門行政處罰或通報的；
3．誠信淮安網(wǎng)信譽度提示為D，不良記錄條數(shù)少于5條（不含5條）的；
4．成立未滿二年或成立滿二年但無實際經(jīng)營業(yè)務的；
5．近三年連續(xù)虧損的；
6．近三年財務報告有二年（含）以上未經(jīng)審計或在規(guī)定時間之后未提供經(jīng)審計的最近一個年度財務報告的；
7．近三年在信用評價過程中存在隱瞞失信記錄或提供虛假信息行為的。
三、報告有效期規(guī)定
（一）信用報告有效期為壹年，起始日為信用報告概述上的落款日期。
（二）如果信用服務機構和被評企業(yè)隱瞞失信記錄、提供虛假信息，一經(jīng)查實，將終止信用報告公示，并記入誠信淮安網(wǎng)作為相應機構和被評企業(yè)的提示信息。
四、跟蹤報告規(guī)范
（一）信用服務機構在信用報告有效期內，應定期和不定期對被評企業(yè)進行跟蹤調查和評級，及時更新相關信息。
（二）跟蹤期內，被評企業(yè)在淮安市淮安區(qū)招投標交易中心有建設工程項目中標（包括合法參與）的，跟蹤報告必須反映中標合同的簽訂和履約情況。
（三）在被評企業(yè)信用報告有效期內，有下列情形的，信用服務機構應當在15個工作日內出具跟蹤報告：
1．被評企業(yè)主要基本狀況發(fā)生變化的；
2．被評企業(yè)出具經(jīng)審計的新年度財務報告的；
3．被評企業(yè)在招標投標和項目實施過程中發(fā)生新的弄虛作假、串標圍標、無故放棄中標候選人資格或中標、違法分包和轉包行為，經(jīng)人民法院裁判認定或受到區(qū)級及區(qū)以上行政主管部門行政處罰、通報，可能導致履約能力或信用等級發(fā)生變化的；
4．被評企業(yè)發(fā)生新的嚴重質量、安全事故和欠薪行為，且負主要責任，受到區(qū)或區(qū)以上行政主管部門行政處罰或通報，可能導致履約能力或信用等級發(fā)生變化的；
5．區(qū)內被評企業(yè)在信用淮安網(wǎng)信譽度提示信息發(fā)生變化的；
6．信用服務機構認為其他需要出具跟蹤報告的情形。
（四）跟蹤報告格式見附件3，被評企業(yè)項目指標發(fā)生變化的應在跟蹤報告對應欄目和條塊中描述或羅列，主要變化情況應在跟蹤報告概述部分的“基本結論及風險提示”欄中專門簡要描述。
五、評價服務規(guī)范
（一）評價技術標準規(guī)范
信用服務機構應當依據(jù)本標準，利用所掌握的相關數(shù)據(jù)，建立科學、可驗證的評價模型，確定量化、合理的各項指標的標準值，制定細化、便于操作的各類企業(yè)具體評價技術標準，并在具體評價工作中嚴格執(zhí)行；還要根據(jù)監(jiān)管機構對實際評價結果的檢驗，適時適當調整相應的評價模型和評價技術標準。
（二）業(yè)務管理制度
信用服務機構應當建立信用評價服務基本規(guī)范、從業(yè)人員職業(yè)準則、評審委員會制度、質量控制制度、實地調查制度、回避制度，以及數(shù)據(jù)庫管理制度、安全保密制度、資料檔案管理制度等等，并在工作中嚴格執(zhí)行；應當在醒目位置公開發(fā)布信用評價服務工作指南、收費標準等，明示收費標準與信用評價結果無關。
（三）評價服務程序
信用服務機構在開展信用評價過程中，應當履行以下基本評價服務程序：受理評價申請、簽訂協(xié)議、成立信用評價小組、準備評價所需材料、實地調研、信息核實、信用評定、報告撰寫、結果公示、跟蹤評級、資料歸檔。
（四）盡職調查規(guī)范
信用服務機構應當對被評企業(yè)及其相關人員和單位進行必要的人員訪談、實地考察、現(xiàn)場核查、電話調查、函證調查等盡職調查，人員訪談、實地考察、現(xiàn)場核查應保證有2名以上評價人員參與。調查中形成的函證材料、訪談記錄、音頻、視頻、現(xiàn)場照片等原始材料，以及差旅、郵寄、傳真、電子郵件等憑證隨工作底稿保存。
（五）評價資料管理
信用服務機構應當建立檔案管理制度，對用于信用評價的數(shù)據(jù)、信息，包括復印件，要進行分類，建檔保存。信用報告的電子版和紙制版存檔，長期保留。
評價數(shù)據(jù)信息建檔規(guī)范應按以下目錄次序：
1．檔案目錄（所有評價數(shù)據(jù)信息資料按該目錄集中裝訂）。
2．委托評價合同及評價申請。
3．評價計劃，包括時間安排、事項安排、人員安排等基本要素（應有本機構主管人員簽名，并加蓋公章）。
4．盡職調查內容，包括對以往項目業(yè)主、企業(yè)高管和專業(yè)技術人員、辦公（經(jīng)營）條件和主要生產(chǎn)（代理）產(chǎn)品生命周期及分析（適用于批發(fā)零售類和材料設備制造類）等訪談調查記錄，對近3年公司（企業(yè)）治理及制度建設和執(zhí)行情況、項目業(yè)績情況、公共信用監(jiān)管記錄情況、招標投標監(jiān)管記錄情況、五部門（工商、稅務、建設、人社、環(huán)保）證明（若有）、中標（包括合法參與）的區(qū)以上重點建設工程項目和其他項目履約情況、合同糾紛情況等盡職調查記錄，以及需要說明情況的材料（應加蓋本機構公章）。
5．完整的審核和報告簽發(fā)程序記錄。
6．被評企業(yè)的營業(yè)執(zhí)照、機構代碼證、稅務登記證、開戶行開戶許可證、歷次工商登記變更相關的決議和批文、關聯(lián)企業(yè)和分支機構明細表、高管人員明細表、從業(yè)人員統(tǒng)計表（包括參加社保情況）、公司章程、主要組織結構、規(guī)章制度、質量管理體系認證證書、安全管理體系認證證書、環(huán)保管理體系認證證書、產(chǎn)品認證證書、資質證書、營銷或服務網(wǎng)絡、近三年在建工程和完工工程清單（區(qū)以上重點工程項目應注明）、近三年所獲得的專利（包括工法）和研發(fā)成果清單及證書、主要設備清單、近三年經(jīng)審計的企業(yè)財務報告、企業(yè)發(fā)展規(guī)劃、獲獎工程（產(chǎn)品）證書等反映企業(yè)基本情況和經(jīng)營情況的材料（如是復印件，應加蓋被評企業(yè)公章）。
六、信用等級劃分及釋義
符號 | 計分范圍 | 信用提示 |
AAA | ≥90 | 企業(yè)信用程度優(yōu)良，對履行相關經(jīng)濟和社會責任能夠提供極強的保障，環(huán)境因素變化對其穩(wěn)定發(fā)展影響極小，違約風險極低。 |
AA | ≥80<90 | 企業(yè)信用程度良好，對履行相關經(jīng)濟和社會責任能提供好的保障，環(huán)境因素發(fā)生不利變化時可能會影響其發(fā)展，違約風險低。 |
A | ≥70<80 | 企業(yè)信用程度較好，對履行相關經(jīng)濟和社會責任能提供較好的保障，對于抵御環(huán)境發(fā)生不利變化時的能力一般，違約風險較低。 |
BBB | ≥60<70 | 企業(yè)信用程度一般，對履行相關經(jīng)濟和社會責任時能提供一般的保證，存在違約風險。 |
BB | ≥50<60 | 企業(yè)信用程度欠佳，履約能力欠佳，有較大的違約風險。 |
B | ≥40<50 | 企業(yè)信用程度差，履約能力弱，有重大的違約風險。 |
CCC | ≥30<40 | 企業(yè)信用程度很差，履約能力很弱，違約風險很大。 |
CC | ≥20<30 | 企業(yè)信用程度極差，企業(yè)沒有履約能力 |
C | ≥10<20 | 企業(yè)無信用，接近破產(chǎn) |
七、工作要求
（一）在淮安市淮安區(qū)招標投標領域使用的企業(yè)信用報告，應符合本標準和規(guī)范，被評企業(yè)信用報告、跟蹤報告報區(qū)信用主管部門備案。
（二）信用服務機構執(zhí)行的評價模型和各類企業(yè)具體評價技術標準、評價服務程序規(guī)范、委托評價合同格式文本、對外發(fā)送的調查函證等材料的格式文本，應向區(qū)信用主管部門備案。
八、解釋修訂權
本標準和規(guī)范由區(qū)社會信用體系建設領導小組辦公室負責解釋和修訂。
附件2
報告企業(yè)： | |
報告編號： | |
制作機構： | |
制作日期： |
淮安區(qū)企業(yè)信用報告
（招標投標領域適用）
淮安區(qū)社會信用體系建設領導小組辦公室監(jiān)制
二○一三年版
（報告企業(yè)名稱）
信用報告概述
信用等級及釋義：
等級 | |
釋義 | |
類別 |
基本結論及風險提示：
資產(chǎn)和經(jīng)營情況：
公共信用監(jiān)管信息：
招標投標監(jiān)管信息：
基本信息：
企業(yè)名稱 | |
企業(yè)住所 | |
法定代表人 | |
注冊資本 | |
經(jīng)濟類型 | |
成立日期 | |
工商注冊號 | |
組織機構代碼 |
主要財務數(shù)據(jù)與指標：
年份 項目 | 20××年 | 20××年 | 20××年 |
總資產(chǎn)（萬元） | |||
主營業(yè)務收入（萬元） | |||
資產(chǎn)負債率（%） | |||
現(xiàn)金流動負債比率（%） | |||
速動比率（次） | |||
總資產(chǎn)周轉率（次） | |||
應收賬款周轉率（次） | |||
流動資產(chǎn)周轉率（次） | |||
凈資產(chǎn)收益率（%） | |||
營業(yè)收入利潤率（%） | |||
主營收入現(xiàn)金率（%） | |||
營業(yè)收入增長率（%） | |||
利潤平均增長率（%） | |||
股東權益增長率（%） |
（評價人員簽字或蓋章）
（制作機構簽章）
（日期）
本報告評定的信用等級有效期為壹年
（報告企業(yè)名稱）
信用報告
一、基本狀況
（一）企業(yè)基本信息
企業(yè)名稱 | 法定代表人 | ||
企業(yè)住所 | 郵政編碼 | ||
聯(lián)系電話 | 注冊資本 | ||
經(jīng)濟類型 | 成立日期 | ||
工商注冊號 | 組織機構代碼 | ||
經(jīng)營范圍 | 經(jīng)濟行業(yè) | ||
基本開戶行 | |||
貸款證號 | |||
賬號 |
（二）歷史沿革
序號 | 變更時間 | 變更情況 |
企業(yè)成立年限以及背景情況
| ||
（三）資本實力
1．資本實力
企業(yè)注冊資本、凈資產(chǎn)及其所處行業(yè)水平、滿足資質要求的情況。
|
2．股東組成
序號 | 單位或自然人 | 投資金額（萬元） | 投資比例 |
1 | |||
2 | |||
3 | |||
4 | |||
股東之間的關聯(lián)關系、近三年股東變化情況、控股股東基本情況。
| |||
（四）分支機構
序號 | 與報告企業(yè)關系 | 企業(yè)名稱 | 地址 | 聯(lián)系電話 |
（五）人力資源
1．主要經(jīng)營管理者信息
姓名 | 職務 | 年齡 | 學歷職稱 | 工作簡歷 | 信用記錄 |
2．從業(yè)人員情況
（1）概況 在冊員工總數(shù)，員工從業(yè)時間、學歷、年齡、職稱、任職年限分布情況，中層管理人員學歷職稱情況。 （2）專業(yè)技術人員 執(zhí)證專業(yè)技術人員種類以及數(shù)量，符合資質規(guī)定和業(yè)務發(fā)展需要情況。 （3）從業(yè)人員信用記錄
|
（六）管理能力
1．法人治理結構
（1）公司章程對治理結構的規(guī)定 （2）法人治理機構組成及運行情況 （3）企業(yè)組織結構 |
2．管理制度
管理制度完備程度以及執(zhí)行情況 |
3．安全管理
適用施工類、服務類、材料設備制造類
（1）OHS18000等職業(yè)健康安全管理體系標準認證通過情況
（2）安全管理水平情況
|
4．質量管理
（1）ISO9000系列等質量管理體系標準認證通過情況
（2）質量管理水平情況
|
5．環(huán)保管理
適用施工類、批發(fā)零售類、材料設備制造類
（1）通過ISO14000系列等環(huán)保管理體系認證的情況 （2）環(huán)保管理水平情況 |
6．項目管理
適用施工類
項目管理水平情況，包括項目部管理模式、內控機制，近三年項目部的總體記錄情況。 |
7．服務管理
適用批發(fā)零售類、材料設備制造類
主要產(chǎn)品銷售區(qū)域內售后服務能力及水平，包括售后服務方面管理制度、售后服務力量以及分布情況、售后服務響應速度等情況。 |
8．服務質量
適用批發(fā)零售類
主要代理產(chǎn)品通過國家強制性認證情況、主要代理產(chǎn)品的代理商級別以及廠商對其支持情況。 |
9．營銷網(wǎng)絡
適用批發(fā)零售類
省內營銷網(wǎng)絡以及管理水平情況 |
10．產(chǎn)品認證
適用材料設備制造類
產(chǎn)品通過國家強制性認證情況 |
（七）資質情況
序號 | 資質名稱 | 資質等級 | 證書編號或文號 | 發(fā)證機關 | 有效期 |
二、發(fā)展?jié)摿?/span>
（一）行業(yè)狀況
1．產(chǎn)業(yè)環(huán)境
宏觀經(jīng)濟形勢、行業(yè)競爭水平、行業(yè)周期、行業(yè)政策等外部因素及其對企業(yè)發(fā)展的影響情況。 |
2．行業(yè)地位
企業(yè)規(guī)模以及所處行業(yè)水平情況，包括資產(chǎn)規(guī)模、員工總數(shù)等。 經(jīng)營業(yè)績以及所處行業(yè)水平情況，包括近三年主營業(yè)務收入、凈利潤、產(chǎn)能（適用材料設備制造類）、完工工程（適用施工類）等。 市場占有率以及所處行業(yè)水平情況 |
（二）技術實力
適用施工類、服務類、材料設備制造類
1．技術裝備
（1） 技術裝備率（適用施工類、材料設備制造類），辦公場所、儀器設備、計算機軟件等滿足資質規(guī)定和業(yè)務發(fā)展情況（適用服務類、批發(fā)零售類）， （2）設備成新率情況（適用材料設備制造類），包括生產(chǎn)工藝先進程度、主要生產(chǎn)設備成新率
|
2．研發(fā)能力
（1）研發(fā)投入（適用服務類、材料設備制造類）。包括最近三個財務年度研發(fā)費用投入占營業(yè)收入比例情況、研發(fā)團隊等情況 （2）研發(fā)成果（適用施工類、服務類）。包括近三年取得發(fā)明專利、著作權、省（部）級以上工法、國家級QC小組活動成果獎的情況。 |
（三）經(jīng)營實力
適用批發(fā)零售類
1．辦公條件
辦公場所、交通工具、辦公設備等滿足業(yè)務發(fā)展需要的情況 |
2．主要產(chǎn)品潛力
主要經(jīng)銷產(chǎn)品及其市場占有率、所處的產(chǎn)品生命周期情況 |
（四）發(fā)展能力
（1）發(fā)展能力指標值及其近三年波動程度、異動情況、異動原因。 （2）對企業(yè)發(fā)展能力的評判與預測。
|
（五）發(fā)展戰(zhàn)略
發(fā)展規(guī)劃編制、實施、保障和落實情況
|
三、財務狀況
（一）會計制度、會計政策和會計質量
1.會計制度 企業(yè)所采用的會計制度以及執(zhí)行情況。 2.會計政策及其變更 企業(yè)主要會計政策以及近三年變更情況 3.會計質量 企業(yè)近三年財務報表經(jīng)審計情況，保留意見、財務信息披露程度、財務信息真實性等情況。 |
（二）償債能力
1.財務指標 償債能力指標值及其近三年波動程度、異動情況、異動原因。 2.負債 負債組成及其近三年波動程度、異動情況、異動原因等。 3.資產(chǎn) 資產(chǎn)組成及其近三年波動程度、異動情況、異動原因等。 4.應收賬款 應收賬款的賬齡、質量等情況。 5.其他影響償債能力的因素 或有負債、銀行授信額度以及股東支持等情況。 6.評判以及預測 企業(yè)長短期償債能力所處行業(yè)水平、是否存在償債風險等情況，以及對未來企業(yè)償債能力的預測。 |
（三）營運能力
1.財務指標 營運能力指標值及其近三年波動程度、異常情況、異動原因。 2.資金周轉情況 3.評判及預測 企業(yè)營運能力所處行業(yè)水平，以及對未來營運能力的預測。 |
（四）盈利能力
1.財務指標 盈利能力指標值及其近三年波動程度、異常情況、異動原因。 2.盈利質量、現(xiàn)金流量分析 3.評判及預測 企業(yè)盈利能力所處行業(yè)水平，以及對未來盈利能力的預測。
|
四、信用記錄
（一）公共信用記錄
1．省企業(yè)聯(lián)合征信系統(tǒng)記錄情況
在江蘇省內工商部門注冊登記的企業(yè)適用
在江蘇省內注冊的企業(yè)在省企業(yè)聯(lián)合征信系統(tǒng)的記錄情況，包括信譽度提示等級、記錄條數(shù)、具體記錄性質及部門。
|
2．注冊地工商、稅務、建設（質監(jiān)）、人社、環(huán)保等行政主管部門記錄的信用情況
在江蘇省外工商部門注冊登記的企業(yè)適用
向注冊地工商及其同級稅務、建設（質監(jiān)）、人社、環(huán)保等行政主管部門函證調查的近3年信用記錄情況。
|
3．未被省企業(yè)聯(lián)合征信系統(tǒng)記錄的信用情況
在江蘇省內工商部門注冊登記的企業(yè)適用
（1）近三年未被江蘇省聯(lián)合征信系統(tǒng)記錄的，受到各級行政機關處罰、通報等不良記錄以及被司法機關法律文書認定的不良記錄。
（2）總體情況 近三年其他公共負面記錄總數(shù)，嚴重、較重、一般、較輕、輕微負面記錄數(shù)量。 |
4．未被工商、稅務、建設（質監(jiān)）、人社、環(huán)保等行政主管部門記錄的信用情況
在江蘇省外工商部門注冊登記的企業(yè)適用
（1）近三年未被注冊地工商、稅務、建設（質監(jiān)）、人社、環(huán)保行政主管部門記錄的，受到其他各級行政機關處罰、通報等不良記錄以及被司法機關法律文書認定的不良記錄情況。
（2）總體情況 近三年其他公共負面記錄總數(shù)，嚴重、較重、一般、較輕、輕微負面記錄數(shù)量。 |
（二）招標投標信用記錄
（1）近三年被各級行政機關處罰、通報，以及被司法機關法律文書認定等企業(yè)及其從業(yè)人員在招標投標方面的不良記錄。
（2）總體情況 近三年招投標信用記錄總數(shù)，嚴重、較重、一般程度負面記錄記錄數(shù)量。 |
（三）合同履約情況
1．區(qū)以上重點建設工程中標項目履約情況
總體履約情況。 |
2．其他項目履約情況
總體履約情況。 |
3．合同糾紛
近三年合同糾紛以及解決情況。 |
（四）獲獎情況
獲獎工程（適用施工類、服務類）
產(chǎn)品獲獎（適用批發(fā)零售類、材料設備制造類）
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
五、結論
（一）結論
1.企業(yè)基本情況 突出企業(yè)基本規(guī)模狀況、企業(yè)資質狀況等。
2.履約能力 突出企業(yè)人力資源、管理能力、經(jīng)營能力的水平以及值得關注的履約能力風險。
3.財務狀況 突出企業(yè)資本規(guī)模、償債能力、營運能力、盈利能力、發(fā)展能力的水平及其未來預測，以及值得關注的財務風險。
4.信用記錄 突出各類負面記錄數(shù)量，其中嚴重信用記錄數(shù)量，根據(jù)公共信用記錄、投標信用記錄和履約記錄等情況對企業(yè)各方面主觀誠實守信意識的評判。
5.信用等級 （1）特殊調整說明（若有） （2）此次評定的信用等級
|
（二）風險提示
1.值得關注的風險因素。
2. 保留事項及處理意見。
|
（三）歷史等級情況
|
補充一：聲明
本機構對XXXXX（被評企業(yè)）的信用評價作如下聲明： （一）本信用報告的評價結論是本機構根據(jù)被評企業(yè)所提供的資料、盡職調查所獲取的資料，按照本機構報淮安區(qū)信用辦備案的淮安區(qū)招標投標領域信用報告評價標準及內部規(guī)定的評價程序，作出的獨立判斷，評價結論僅供參考。 （二）被評企業(yè)提供的基礎資料及報表數(shù)據(jù)，其真實性由被評企業(yè)負責。若發(fā)現(xiàn)所提供的資料信息失實或虛假，本機構有權降低或撤銷所評信用等級；由此造成的不良后果由被評企業(yè)承擔。 （三）本信用報告信息（包括被評企業(yè)所提供的資料、盡職調查所獲取的資料）截止日為XXXX年XX月XX日。 （四）本機構、評價人員履行了盡職調查和誠信義務，保證所出具的信用報告遵循了獨立、客觀、公正的原則，有保留意見的項目已在報告中作出說明。 （五）本信用報告僅適用于淮安區(qū)招標投標領域；所評定的信用等級有效期為壹年，自XXXX年XX月XX日（本報告概述落款日期）至XXXX年XX月XX日；出具跟蹤報告后，其信用等級以跟蹤報告為準，有效期終止日不變。 （六）本信用報告（含跟蹤報告）的概述頁面在信用淮安網(wǎng)上公示，主要信息將納入淮安政府網(wǎng)。 （七）在本信用報告信用等級有效期內，本機構將對被評企業(yè)按程序進行定期和不定期跟蹤評級。定期跟蹤評級將在本報告有效期起始日后半年左右進行。不定期跟蹤評級將在被評企業(yè)出現(xiàn)《淮安區(qū)企業(yè)信用評價指導性標準和規(guī)范（招標投標領域適用，2012年版）》第四條第三項的情形時進行，并在十五個工作日內完成。被評企業(yè)須提供相關資料并配合調查，不能完成的將通知信用淮安網(wǎng)及有關政府網(wǎng)暫停公示信用報告概述頁面，直至跟蹤評級完成。 （八）本信用報告（包括跟蹤報告）所涉及的內容、數(shù)據(jù)及相關分析均屬敏感性商業(yè)信息，除以下情形外，未經(jīng)被評企業(yè)授權和許可不得對外提供： 1.司法部門按法定程序進行查詢的； 2.需要在信用淮安網(wǎng)公示的； 3.區(qū)以上信用主管部門按規(guī)定程序對執(zhí)業(yè)質量進行檢查的； 4.其他依法可以查閱的情形。 （信用服務機構） 20XX年XX月XX日 |
補充二：比較財務報表
（企業(yè)按報告信息截止日為基點的近三年年度比較資產(chǎn)負債表、利潤表和現(xiàn)金流量表）
補充三：評分表
被評企業(yè)名稱（全稱）、組織機構代碼、類別、日期
評價人員簽名： 評價機構負責人簽名：
評價機構（公章）
附件3
報告企業(yè)： | |
報告編號： | |
制作機構： | |
制作日期： |
淮安區(qū)企業(yè)
信用跟蹤報告
（招標投標領域適用）
淮安區(qū)社會信用體系建設領導小組辦公室監(jiān)制
二○一三年版
（報告企業(yè)名稱）
信用跟蹤報告概述
信用等級及釋義：
等級 | |
釋義 | |
類別 |
基本結論及風險提示：
資產(chǎn)和經(jīng)營情況：
公共信用監(jiān)管信息：
招標投標監(jiān)管信息：
基本信息：
企業(yè)名稱 | |
企業(yè)住所 | |
法定代表人 | |
注冊資本 | |
經(jīng)濟類型 | |
成立日期 | |
工商注冊號 | |
組織機構代碼 |
主要財務數(shù)據(jù)與指標：
年份 項目 | 20××年 | 20××年 | 20××年 |
總資產(chǎn)（萬元） | |||
主營業(yè)務收入（萬元） | |||
資產(chǎn)負債率（%） | |||
現(xiàn)金流動負債比率（%） | |||
速動比率（次） | |||
總資產(chǎn)周轉率（次） | |||
應收賬款周轉率（次） | |||
流動資產(chǎn)周轉率（次） | |||
凈資產(chǎn)收益率（%） | |||
營業(yè)收入利潤率（%） | |||
主營收入現(xiàn)金率（%） | |||
營業(yè)收入增長率（%） | |||
利潤平均增長率（%） | |||
股東權益增長率（%） |
（評價人員簽字或蓋章）
（制作機構簽章）
（日期）
本報告評定的信用等級有效期為壹年，截至XXXX年XX月XX日（原信用報告有效期終止日）
（報告企業(yè)名稱）
信用跟蹤報告
（以下參照附件2中對應內容，項目指標發(fā)生變化的應在對應欄目和條塊中注明或羅列。）
附件4
淮安區(qū)企業(yè)信用報告格式規(guī)范要求
（招標投標領域適用，2013年版）
一、格式要求
（一）封面
1．“報告企業(yè)、報告編號、制作機構及制作日期”字樣，格式：宋體、小四號。
2．“企業(yè)信用報告”字樣，格式：宋體、48、加粗、字符間距加寬量2磅、居中。
3．“（淮安區(qū)招標投標領域適用）”字樣，格式：楷體、三號、居中。
4．淮安區(qū)社會信用體系建設領導小組辦公室及監(jiān)制字樣，格式為宋體、四號。
5．“二○一三年版”字樣，格式：黑體、四號、居中。
（二）正文
1．報告標題格式：宋體，二號，加粗；
2．一級標題，標注中文“一、二……”，格式：黑體、四號、首行縮進2字符。
3．二級標題，標注中文“（一）、（二）……”，格式：楷體、四號、首行縮進2字符。
4．三級標題，標注“1、2、……”，格式：楷體、四號、首行縮進2字符。
5．內容格式：宋體、五號，行距22磅。
6．表格項目欄格式：黑體、五號、加粗。
7．數(shù)字格式：參照國家技術監(jiān)督局1995年12月13日發(fā)布的《出版物上數(shù)字用法的規(guī)定》（GB/T15835-1995）使用。
（三）附件
1．一級標題，標注中文“一、二……”，格式：黑體、四號、首行縮進2字符。
2．內容格式：宋體、五號，行距22磅。
3．表格項目欄格式：黑體、五號、加粗。
（四）頁碼
信用報告正文起開始連續(xù)標注，格式為“第 頁 共 頁”，居中。
二、紙張及印刷要求
（一）報告封面用白色，銅版紙/皮紋紙；內容頁用《印刷、書寫和繪圖紙幅面尺寸》（GB/T148-1997）規(guī)定的A4型紙。
報告左側裝訂，膠訂，須牢固不易拆散和換頁。
三、信用報告式樣
（具體式樣詳見電子版）
